PREVENCIÓ DE BLANQUEIG DE CAPITALS
Paquets de serveis de Blanqueig de Capitals
PAQUET 1. MANUAL COMPLET DE PREVENCIÓ PBC/FT
Fase 1. Protocol de Prevenció del Blanqueig de Diners i Valors i del Finançament del Terrorisme
Estudi de Risc Individual
Mesures de diligència deguda
Detecció, anàlisi i comunicació d'operacions sospitoses
Protecció de Dades
Mesures restrictives
Auditories
Plans de formació
Mecanismes de control intern
Fase 2. Informes, polítiques i protocols
Estudi de Risc Individual (ERI)
Protocol de l'Òrgan de Control Intern i Comunicació (OCIC) i del representant davant la UIFAND,
Protocol del Canal de Denúncies Intern,
Política d’admissió de clients,
Política identificació i classificació de clients,
Protocol d’operacions sospitoses,
Manual d'aplicació de mesures restrictives,
Formularis:
Formularis Know your customer (KYC),
Qüestionari d’identificació de representant autoritzat,
Declaracions jurades del beneficiari efectiu,
Declaracions jurades de Persones Políticament Expossades,
Formularis per a declaracions d'operacions sospitoses
Formularis de comunicacions de mesures restrictives,
Comunicació del nomenament del OCIC i del representant davant la UIFAND
Fase 3. Formació i certificació del personal
PAQUET 2. ESTUDI DE RISC INDIVIDUAL (ERI)
Identificació dels riscos,
Anàlisi de riscos i mapa de riscos,
Pla d’actuació,
Elaboració de l'Informe ERI.
PAQUET 3.- ASSESSORAMENT A L'OCIC I REPRESENTANT UIFAND
Reunions periòdiques de seguiment
Consultoria personalitzada
Assessorament al representant davant UIFAND
PAQUET 4.- PLANS DE FORMACIÓ ANUALS
A l'Òrgan d’Administració
A l'Òrgan de Control Intern i de Comunicació (OCIC)
Als treballadors
PAQUET 5.- PROTOCOLS O POLÍTIQUES ESPECÍFIQUES