calculator-385506_1920.jpg

PREVENCIÓ DE BLANQUEIG DE CAPITALS

Paquets de serveis de Blanqueig de Capitals

PAQUET 1. MANUAL COMPLET DE PREVENCIÓ PBC/FT

Fase 1. Protocol de Prevenció del Blanqueig de Diners i Valors i  del Finançament del Terrorisme

  • Estudi de Risc Individual

  • Mesures de diligència deguda 

  • Detecció, anàlisi i comunicació d'operacions sospitoses

  • Protecció de Dades

  • Mesures restrictives

  • Auditories

  • Plans de formació

  • Mecanismes de control intern

Fase 2. Informes, polítiques i protocols

  • Estudi de Risc Individual (ERI)

  • Protocol de l'Òrgan de Control Intern i Comunicació (OCIC) i del representant davant la UIFAND,

  • Protocol del Canal de Denúncies Intern,

  • Política d’admissió de clients,

  • Política identificació i classificació de clients,

  • Protocol d’operacions sospitoses,

  • Manual d'aplicació de mesures restrictives,

  • Formularis:         ​

    • Formularis Know your customer (KYC),

    • Qüestionari d’identificació de representant autoritzat,

    • Declaracions jurades del beneficiari efectiu,

    • Declaracions jurades de Persones Políticament Expossades, 

    • Formularis per a declaracions d'operacions sospitoses

    • Formularis de comunicacions de mesures restrictives,

    • Comunicació del nomenament del OCIC i del representant davant la UIFAND

Fase 3. Formació i certificació del personal


PAQUET 2. ESTUDI DE RISC INDIVIDUAL (ERI)

  • Identificació dels riscos,

  • Anàlisi de riscos i mapa de riscos,

  • Pla d’actuació,

  • Elaboració de l'Informe ERI.

PAQUET 3.- ASSESSORAMENT A L'OCIC I REPRESENTANT UIFAND

  •    Reunions periòdiques de seguiment

  •    Consultoria personalitzada

  •    Assessorament al representant davant UIFAND


PAQUET 4.- PLANS DE FORMACIÓ ANUALS

  • A l'Òrgan d’Administració

  • A l'Òrgan de Control Intern i de Comunicació (OCIC)

  • Als treballadors

PAQUET 5.- PROTOCOLS O POLÍTIQUES ESPECÍFIQUES

 

©2020 por Mi Sitio. Creada con Wix.com